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绍兴侦探调查

绍兴调查公司电话 优质高效办理金融犯罪案件的“解题样本”

作者:佚名 发布时间:2023-07-06 22:10

第44批指导性案例解读

6月13日,最高人民检察院发布(金融犯罪专题)。 这是自2010年检察案例指导制度实质性运行以来,最高人民检察院第三次发布金融犯罪相关指导性案例。

为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,新一届最高人民检察院党组多次在不同场合提出“依法惩治经济金融领域犯罪”等要求依法”和“高度重视防范化解金融、房地产等重点领域风险”。

在学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育深入开展之际,最高人民检察院再次发布金融犯罪主题指导性案例,从中可以看出,国家检察机关把围绕党和国家的中心任务来谋划、推动、落实责任和责任。 尤其是当“优质高效办好每一起案件”成为新时代新征程检察办案的基本价值追求时,我们更加关注这批指导性案例如何体现优质高效。 日前,记者对办理这些指导性案件的检察官进行了深度采访,聆听他们鲜为人知的办案故事,感受案件带来的启示和思考。

私募股权是前沿

透过表象看本质,精准惩治假私募

对于很多人来说,“私募基金”是一个陌生的名词,但对于一些不法分子来说,它却是一种赚钱的工具。 张业强等人非法集资案是一起新型私募基金刑事案件:张业强等人以发行、销售私募基金为由,通过公示向不特定投资者募集资金,并承诺偿还投资款。本金和利息。 截至案件审理时,集资参与人损失本金高达28.53亿元。

“什么是私募基金?如何判断其是否存在违法经营?如何判断其是否具有‘非法占有目的’?” 该案承办人、江苏省南京市检察院第四检察厅副厅长翁良勇告诉记者。 我从来没有处理过这样的案件,所以当我第一次接手这个案件的时候,我确实遇到了麻烦。

江苏省南京检察院检察官向证监局和证券专业了解私募基金专业问题。

最让翁良勇烦恼的是,涉案的133家私募基金中,有119家已按规定备案。 已备案的私募基金是否不存在违法行为? 投资者的损失是否属于正常的投资风险? 针对这一问题,翁良勇与上海、北京处理过类似案件的检察同事进行了交流和探讨,并多次走访调查证券监管部门,询问有关私募基金的知识。

“经过调查,我们认为,登记、备案等表面证据并不能证明私募基金的合法性。判断私募基金是否合规,需要贯穿其募集、投资、管理、投资等全过程。由于立案证据不足,南京市检察院要求公安机关围绕立案材料、集资转账明细、培训宣传材料等进行补充侦查。公安机关根据补充侦查提纲收集并移送相关证据,正是这些证据证明张业强等人的行为属于非法集资:采用微信宣传、组织文化旅游活动、举办推介会等。私募股权基金:通过签订回购协议等方式,向投资者承诺投资本金不损失或最低回报。

《证券投资基金法》和《私募股权投资基金监督管理暂行办法》明确规定了私募股权投资的对象、方式和收益分配规则。合格投资者,单只私募基金的投资者数量累计不得超过规定数量。” 翁良勇说。

张业强等人将部分募集资金用于投资和经营活动。 该行为是否具有非法占有目的,也是检察官审查的重点。 翁良勇及其同事在对立案证据进行审查判断时,摸清了涉案私募基金实际运作的全过程。

张业强等人在境外投资时随意进行‘溢价收购’,收购后管理层极不负责任,让公司持续亏损,兑现承诺本息主要通过筹集新资金和而且,募集资金中4亿多元被用于购买豪车、别墅、偿还个人欠款等,这些行为足以认定其具有非法占有目的。 翁良勇说。

最终,南京市检察院以涉嫌集资诈骗罪对张业强等三人提起公诉。 2021年8月11日,南京中院判处张业强无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。 其他被告人也被判处相应刑罚。 随后,张业强等人提起上诉,被上级法院驳回。

“最令人痛心的是,本案中部分投资者不具备合格投资者资格,不具备投资私募基金的风险识别和承受能力,却以‘拼单’的形式参与投资。 ”和“代持”,最终蒙受损失。”最高人民检察院第四检察院院长张晓津表示,通过此案,可以发现公众对此类新型金融犯罪的识别和防范能力犯罪还不够。 坚持以人民为中心的发展思想,检察机关将更加关注金融犯罪。 以“创新”之名,加大刑事处罚和追赃力度,高质量、高效率履行职责,更好助力防范和化解金融风险。


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